据新华社上海电(记者潘清)记者从上海证券交易所了解到,2019年,资金占用等六类信披违法违规行为成为查处重点。
针对信息披露违法违规行为,2019年上交所共发出公开谴责40单,通报批评103单,监管关注决定106单,同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司,533名董监高,39名中介机构人员。
六类信披违法违规行为包括资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的行为,“三高类”重组后业绩承诺未履行,增持承诺未履行,未按计划执行股份回购,年报财务造假、未按期披露等违规,中介机构未勤勉尽责等。